公共政策导论(第四版)第4章
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.2.4 小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
小组意识的特征
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
小 组 意 识 的 理 论 模 型
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4.2.9 系统理论：政策是政治系统的输出
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材Βιβλιοθήκη 环境环境输 入
要求 政治系统 支持
政策 和行动
输 出
环境
环境
系统理论模型
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社会问题
4.2.10 过程模型：政策是一个动态过程
政策终结 问题确认
政策调整
广 义 执 行
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
道家的“无为”之 治 法 家 的 系 统 理 念
墨家的理性推理 术孙 子 的 “ 知 变 ” 战
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
1.具体模型和抽象模型有何不同？ 2.评价模型有效性的准则是什么？ 3.传统理性模型（纯粹理性）所要求的“最优选择”需要具备哪些条 件？ 4. 传统理性模型有哪些实际障碍？ 5. 什么是有限理性？ 6. 有限理性有哪些行为表现？ 7. 渐进模型具有哪些特征？ 8.小组意识有哪些表现形式？ 9.怎样预防小组意识的出现？ 10.政府制度赋予公共政策哪些特征？ 11.精英主义有哪些基本观点？ 12.根据团体理论，什么是政治体系最基本的使命？ 13.取舍理论对公共政策制定有哪些启示？
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.2 模型评述
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4.1.3 如何分辨模型的有效性
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4.2 几种重要的政策分析模型
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
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4.2.5 精英理论：政策是精英们的偏好
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它告诉我们公共政策不反映公众的 要求，而反映精英的兴趣和偏好。
精英理论认为公众是被动、麻木和 信息闭塞的，公众的情感往往被操 纵在精英们的股掌之中，公众对精 英价值观的影响微乎其微。
精英理论认为，对支撑社会制度的基 础准则，精英集团有着一致的认识。
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4.2.2 有限理性模型：决策追求满意解
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决策并不能保证 一开始就有十分 明确的目标，而 环境又经常不允 许我们等到目标 完全明确之后再 做选择。
广 义 决 策
议程建立
效果评估 政策规划 政策执行
政策采纳
过程模型
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4.3 政策分析的相关理论
混合扫描理论
批判性理论
取舍理论
实验性理论
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4.4 中国古代政策观 孔 子
老 子
墨 子
儒家的“中庸”之 道
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公共政策导论
（第四版） 谢明 编著
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第4章 政策模型及其相关理论
4.1 模型概述
4.2 几种重要的政策分析模型
4.3 政策分析的相关理论
4.4 中国古代政策观
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博弈的二阶矩阵
参与者甲
方案A 方案A 参与者乙 方案B 方案B
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“公路挑战”的博弈矩阵
参与者甲
直行 直行 参与者乙 转向 转向
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“囚徒困境”的博弈矩阵
在可能的情况下， 应尽量采用量化 方法将期望水平 明确地表达出来。 然而，在多数情 况下，我们不得 不求助于经验为 自己确定目标期 望水平。
试探方法 随机方法 折中方法 效益方法
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4.2.3 渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正
渐进调适政策
以往政策承诺
关键词 具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 “群体狂想症” 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 智猪博弈 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
掌握各种政策分析模型的基本含义
了解政策分析模型的实际应用
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4.1 模型概述
4.1.1 什么是模型
模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化或抽象化的代表。 一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型。具体模型 主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞 机、交通地图等。这些模型对原型是一种形象的说明，使人一 眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的 相似性特征。而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字 等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
犯人甲
不坦白 不坦白 犯人乙 坦白 坦白
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4.2.8 团体理论：政策是团体利益的平衡
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外加影响
集团B的影响 公共 政策 备选 政策 位置 政策 变化 新的 均衡 均衡
集团A的影响
团体理论模型
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
精英理论对政策 分析的启示
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4.2.6 制度理论：政策是组织的产物
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政府制度赋予公共政策的 三个明显特征
合法性
普遍性
强迫性
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4.2.7 博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择
公共政策导论(第四版)第4章 政策模型及其相关理论 PPT课件
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博弈的二阶矩阵
方案A 参与者乙
方案B
方案A
参与者甲
方案B
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“公路挑战”的博弈矩阵 直行
参与者甲
转向
直行 参与者乙
转向
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“囚徒困境”的博弈矩阵 犯人甲
在可能的情况下， 应尽量采用量化 方法将期望水平 明确地表达出来。 然而，在多数情 况下，我们不得 不求助于经验为 自己确定目标期
望水平。
试探方法 随机方法 折中方法 效益方法
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4.2.3 渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正
渐进调适政策
以往政策承诺
不坦白
不坦白 犯人乙
坦白
坦白
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4.2.8 团体理论：政策是团体利益的平衡
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
外加影响
备选 政策 位置
集团B的影响
公共 政策
政策 变化新的 均衡Fra bibliotek均衡团体理论模型
集团A的影响
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精英理论对政策 分析的启示
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4.2.6 制度理论：政策是组织的产物
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合法性
政府制度赋予公共政策的 三个明显特征
普遍性
强迫性
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公共管理导论（第四版）
公共管理导论（第四版）第1章变革的时代1.1 引言1.2 行政与管理1.3 公共部门改革1.4 公共部门变革的动力1.5 公共管理学1.6 结论第2章政府的角色2.1 引言2.2 公共部门的必要性2.3 政府工具2.4 作为公共政策基础的市场失灵2.5 政府干预的阶段2.6 政府的规模2.7 结论第3章传统的公共行政模式3.1 引言3.2 早期的行政3.3 19世纪的改革3.4 韦伯的官僚制理论3.5 威尔逊与政治控制3.6 泰勒与公共行政3.7 传统模式存在的问题3.8 结论第4章新公共管理4.1 引言4.2 管理的内涵4.3 管理方法的产生4.4 管理的理论基础4.5 新公共管理的问4.6 公共部门改革4.7 对管理主义的批判4.8 结论第5章公共政策5.1 引言5.2 公共政策、行政与管理5.3 政策分析5.4 经济性公共政策5.5 政治性公共政策5.6 基于证据的政策5.7 政策分析的局限5.8 结论第6章治理6.1 引言6.2 治理的内涵6.3 公司治理6.4 新公共管理的治理6.5 治理与网络6.6 结论：治理的有效性第7章管制、外包和公共企业7.1 引言7.2 管制7.3 签约外包7.4 公共企业：作为生产者的政府7.5 关于民营化的争论7.6 结论第8章利害关系人和外部环境8.1 引言8.2 外部关注的必要性8.3 传统模式下的外部关系8.4 作为一种管理职能的外部关系8.5 利益集团8.6 超越政策社群8.7 外部依赖过度的诱发问题8.8 结论第9章责任9.1 引言9.2 责任的概念9.3 私营部门的责任9.4 公共部门的责任9.5 传统模式下的责任9.6 管理主义模式下的责任9.7 公共部门改革中的责任问题9.8 结论第10章战略管理10.1 引言10.2 战略10.3 私营部门的战略10.4 公共部门的战略10.5 战略计划模式10.6 战略管理10.7 对公共部门战略的批判10.8 结论第11章领导力和人事管理11.1 引言11.2 传统的人事管理模式11.3 领导力11.4 人力资源管理11.5 人力资源管理改革的一些问题11.6 结论第12章财政和绩效管理12.1 引言12.2 政府预算12.3 传统的财政管理12.4 财政管理改革12.5 绩效管理12.6 对财政和绩效管理的批判12.7 会计改革的问题12.8 结论第13章电子化政府13.1 引言13.2 技术和传统的行政模式13.3 电子化政府的产生13.4 电子化政府的发展阶段13.5 技术变革对官僚制的影响13.6 电子化政府和公共部门改革13.7 电子化政府的问题13.8 结论第14章发展中国家的公共管理14.1 引言14.2 发展中国家的传统模式14.3 行政模式的问题14.4 公共部门改革14.5 管理主义模式的问题14.6 结论第15章结论：公共管理典范15.1 引言15.2 公共管理的典范15.3 作为一种典范的传统公共行政15.4 作为一种典范的新公共管理15.5 作为一种典范的公共管理15.6 公共部门改革的问题15.7 结论索引。
公共政策导论(第四版)第4章
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.2 模型评述
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4.1.3 如何分辨模型的有效性
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.2 几种重要的政策分析模型
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
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道家的“无为”之 治 法 家 的 系 统 理 念
墨家的理性推理 术孙 子 的 “ 知 变 ” 战
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1.具体模型和抽象模型有何不同？ 2.评价模型有效性的准则是什么？ 3.传统理性模型（纯粹理性）所要求的“最优选择”需要具备哪些条 件？ 4. 传统理性模型有哪些实际障碍？ 5. 什么是有限理性？ 6. 有限理性有哪些行为表现？ 7. 渐进模型具有哪些特征？ 8.小组意识有哪些表现形式？ 9.怎样预防小组意识的出现？ 10.政府制度赋予公共政策哪些特征？ 11.精英主义有哪些基本观点？ 12.根据团体理论，什么是政治体系最基本的使命？ 13.取舍理论对公共政策制定有哪些启示？
关键词 具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 “群体狂想症” 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 智猪博弈 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
掌握各种政策分析模型的基本含义
了解政策分析模型的实际应用
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博弈的二阶矩阵
参与者甲
方案A 方案A 参与者乙 方案B 方案B
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《公共政策导论(第四版)》谢明_第1章 绪论
公共治理 经济自由主义
“看不见的手”原理
国家干预主义
罗斯福新政
明确公共政策的基本含义 理解与公共政策相关的概念
掌握政治行动的基本理论 了解经济自由主义与国家干预主义的基本观点
1.1.1 为什么要研究公共政策
科学 专业 政治政治
角度
医疗卫生？ 教育？
计划生育？ 限购？
1.1.2 什么是公共政策
公共政策
具有排他性（私人物品） 不具有排他性（公共物品）
1.2.2 公共职能
政治职能 经济职能 文化职能 社会职能
1.2.3公共问题 逃离行为的私人问题
道德伦理大批判的公共问题
公共政策要处理的是公共问题而不是私人问题。
政府不能什么都管，要管具有公共性质的问题。
1.2.4 公共利益
一般认为，公共利益是指一定范 围内不特定多数人的共同利益。 它包括国家利益、阶级利益、民族利益、 集体利益在内的公共物质利益和精神需要。
理查德·罗斯：公共政策是一个活动过程或一种活动方式，
而不仅仅是一个关于做什么事的决定。
斯图亚特·内格尔：公共政策是政府为解决各种各样社会问题所
做出的决定。
叶海卡·德罗尔：政策就是在指导社会行动的主要方案之间
进行选择的结果。
查尔斯·柯克兰和埃洛伊丝·马龙：公共政策概念源于
政治学。研究公共政策其实就是研究政府的决定及其旨在处理公 共问题行动
本书中，政策被定义为社会公共权威在特定情境中， 为达到一定目标而制定的行动方案或行动准则。其作用是 规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表现形式包 括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的 指示、政府大型规划、具体行动计划及相关策略等。
1.1.3 公共政策的概念梳理
公共政策第4章第3讲
团体政策模型的优缺点是什么？
团体模型的优点：
（1）它提供了一个特殊的视角，使我们能够窥 视在多元政治体制里，如何在团体竞争中使相互对 立的利益得以聚合、整合和综合为统一的公共利益， 并据以制定公共政策。 （2）公共政策是团体间力量均衡的结果具有一 定的启示意义。
团体模型的缺点：
第一，它把注意力集中于政策形成过程中那些 重要的能动因素的同时，过分夸大了团体的重要性 而低估了公共权力机构自身作用。 一个不能充分地接受团体影响的政府是一个专 横霸道的坏政府，一个不能充分地超越团体影响的 政府则是一个弱政府。
（ 4 ）政策实施产生结果，社会成员作出反应， 重新提出要求和支持，这些信息传回政治系统，执 政者再次作出对策和行动，开始新一轮输出，形成 反馈； （5）反馈并非政策过程的终点，政策过程是政 治系统与环境间持续互动的过程。
系统政策模型的优缺点是什么？
系统模型的优点：
（ 1 ）拓展了政策研究的视野，将政策制定放 在政治、经济、社会、文化环境中进行考察；
博弈规则描述了适 用于所有参与者的多种 选择。最简单的形式被 称为二阶矩阵，如图： 方案A
参与者甲 方案A 方案B
参与者乙
甲：结果 乙：结果 甲：结果 乙：结果
甲：结果 乙：结果 甲：结果 乙：结果
方案B
公路挑战的博弈矩阵
参与者甲 直行 转向
直行
参与者乙
转向
甲：-10 乙：-10 甲：+5 乙：-5
二、系统理论：政策是政治系统的输出
贝塔朗菲的系统论，同样也被应用于公共政策 分析。公共政策的主体是指政治系统。政治系统具 有一般系统的全部特征，同时又有其特殊性。
【2024版】公共政策概论期末复习提要
可编辑修改精选全文完整版《公共政策概论》期末复习提要第一章导论一、公共政策是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。
二、政府分配利益是一个动态过程，分配的基础是政府选择利益和综合利益；分配的关键是落实利益。
1．利益选择2．利益综合3．利益分配4．利益落实三、公共政策的基本特征：(一)整体性；(二)超前性；(三)层次性；(四)多样性；(五)合法性。
四、公共政策的主要功能：(一)导向功能；(二)调控功能；(三)分配功能。
五、公共政策分析要素：(一)政策问题；(二)政策目标；(三)政策方案；(四)政策模型；(五)政策资源；(六)政策评价标准；(七)政策效果；(八)政策环境；(九)政策信息第二章公共政策主体及其能力一、公共政策主体是指参与、影响公共政策全过程，对公共政策有直接或者间接的决定作用的组织或个人。
因为公共管理的目标是有效地维护与增进并公平分配社会公共利益，所以，公共政策主体应该包括政府主体、准公共政策主体和社会公众。
二、核心主体：（一）立法机关；(二)行政机关；（三）司法机关；（四）（执）政党。
三、准公共政策主体：政府主体以外的公共政策主体统称为准公共政策主体，即“社会中那些为追求公共利益与服务的非政府公共组织”，也可称之为第三部门，如非政府组织NGO、非营利组织NPO等社会组织和社会主体。
准政策主体在整个公共政策体系中仅处于从属性和辅助性的地位。
四、公众参与与公共政策：公众(公民或选民)是公共政策主体的一个重要的组成部分，虽然没有明确的组织，力量也比较分散，但却是一种最广泛的非官方政策主体。
公众通过各种政治参与途径，影响或制约政府的公共政策的制定和执行。
五、政策主体能力的含义与内容政策主体能力是各政策主体的能力与整个公共政策体系内部的互动及整合能力的综合体。
从整体上来说，公共政策主体的能力主要包括：(一)规制社会成员行为的能力；（二）引导公众观念，行为的能力；（三）调控各种利益关系的能力；（四）公平分配社会资源的能力；（五）公共政策体系内部的互动及综合能力。
公共政策导论(第四版)第4章
7
传统理性模型的缺陷：脱离了混乱的“真实世界”
决策目标单一、明确和绝对与决策目标多元、模糊和相 对
人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏 好、性格特征等非理性因素的影响：沉没成本（“成本
关键词
具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 群体狂想症 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共行政管理系列教材
4.1 什么是模型
模型
模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。 模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复 杂、变化无常的现实世界便于人们把握。模型来源于人类 经验，但不是经验的再现和翻版，是人们对复杂现实的一 种主观建构和人为想象。
18
“囚徒困境”:
招供 囚犯B 不招供
招供 囚犯A 不招供
A： B： 6， 6
A： B： 10， 0
A： B： 0， 10
A： B： 1， 1
靠
靠右行
1，1
-1，-1
-1，-1
1，1
八、团体理论（多元主义）---政策是团体利益 的平衡
• 戴维·杜鲁门《政府的过程》 • 政治行动的两种类型：讨价还价和博弈 • 利益集团 • 政府的功能：仲裁者
3、忽视方案中存在 风险因素
4、不能重新开始时被 否定的方案
5、情报收集中的缺陷
6、对处理手头情报的 选择偏见
7、没有制定后备方案
公共政策导论第4章小结
1、政策制定是政策过程的首要阶段，是政策科学
的核心。政策制定是一个复杂的活动过程，它由
一系列功能活动或者环节所构成。一般包括政策
问题的界定、方案的种影响深远的政
治行为，其制定必须遵循一定的基本原则和程序 。
2、任何政策都是为解决问题而制定的。要有效的 解决问题，首先必须要界定问题。
7、根据政府在议程建立中所起的不同作用 (即直接 提出或间接提出政策问题)以及创始者扩散问题的
程度和方向，学者们提出了一些政策问题的提出
模型。
比较著名的包括科柏和埃尔德政策问题创始模 型，芭芭拉〃尼尔森的四阶段模型，约翰〃金 登的信息流模型等，这些模型从不同的角度解 释了政策问题的确定过程。
3、政策问题的陈述过程包括下列七个步骤:
思考问题、描述问题的边界、建立事实根据、 列出目的和目标、查明政策范围、展示潜在的 利益和成本、重申问题的陈述。
4、有许多方法和技术可以用来界定或构造问题，
其中常用的有：边界分析、类别分析、层级分析、
综摄法、头脑风暴法、多视角分析、假设分析。
5、政策问题无论由谁提出，无论分析多么透彻， 最终都要由有关公共组织，特别是政府通过一定 的议程来正式认定。一般将议程通常分为如下两 大类：系统议程（或公众议程）和政府议程（或 正式议程），这也是政策议程的两个主要阶段 。
政策问题是指社会的统治集团或者相当数量的社会成员 感觉到的，现实中出现的某种客观存在的状况与他们的 利益、期望、价值观念或者他们所遵循的社会规范有严 重的矛盾或者冲突，进而通过团体或者组织活动要求有 关权威当局采取行动加以解决，而权威当局认为所提出 者属于其权限范围内的事物，且有必要采取行动加以解 决的公共问题。 政策问题具有关联性与公共性、主观性和人为性、历史 性与动态性。而且从不同的角度可以分成不同的类型。
中国人民大学：公共政策导论(课后思考题)
《公共政策导论》课后思考题第一章思考题：1．应从哪些方面把握公共政策的含义？2．政治行动具有哪些特征，这些特征与公共政策有何联系？3．什么是经济自由主义，什么是国家干预主义，二者有何区别与联系？4．西方国家三权分立体制下的公共政策具有哪些具体表现形式？第二章思考题：1．美国学者安德森对政策主体是如何划分的？2．什么是社会问题，什么是政策问题，二者有何区别？3．理论联系实际，结合我国具体情况思考社会问题的基本特征。
4．政策目标群体的含义，其接受和服从某项政策往往受到哪些因素的制约？5．试举例说明公共政策与环境的关系？6．哪些环境因素会对公共政策构成显著影响？第三章思考题：1．如何理解模型的作用？2．传统理性模型在政策实践中会遭遇哪些障碍？3．西蒙先生提出的“有限理性”概念指的是什么？4．林布隆先生提出的“渐进主义”具有哪些特征？5．有哪些措施可以预防“群体狂想症”的出现？6．试述“精英主义”的基本观点。
7．从团体理论的角度阐述政府的作用。
8．评述公共政策的“过程理论”。
第四章思考题：1．社会问题由谁来认定，谢泼德（Jon Shepard）和沃斯(Harwin V oss)怎样认识这一问题？2．理论联系实际说明社会问题确认的基本环节。
3．哪些因素对推动政策议程建立具有重要影响作用？4．政策议程建立的障碍表现在哪些方面？5．运用实例说明政策规划的基本原则？6．举例说明创新技法在政策实践中的应用。
7．试述价值因素与事实因素的区别与联系。
8．讨论群体决策中的择案规则。
9．分析不同心理效应对决策活动的影响。
10．阐述政策合法性的含义。
第五章思考题：1．什么是政策执行？行动学派和组织理论学派对此有哪些认识上的分歧？2．政策执行具有哪些特征？3．一项政策的有效执行需要具备哪些方面的条件？4．目标群体对政策执行效果具有哪些影响？5．举例说明政策执行手段的有效利用。
6．沟通障碍如何影响政策执行？7．结合本地区、本单位、本部门的实际情况阐述政策执行工作中需要注意的问题。
4 公共政策制定
2、方案展示与比较 择优是在比较的基础上进行的判断和选择。所谓比较， 就是既要抓住诸方案间的共同点，又要注意诸方案间的差 异，专注于研究它们的异同点在政策执行过程中可能造成 的影响。这里需要用简单的预测技术和基本模型来描述各 种选择的效果。这种比较，必然揭示出满足标准、符合需 要的一些评估方案，也可能会排除那些不需要附加分析就 可以弃置的方案。比较的过程在本质上就是一个决策的过 程，或者是整个决策过程的重要组成部分。这个过程反映 了决策者的世界观、价值观，也反映了他们的经验、眼光、 胆识和品德。
3、讨论 从不同角度、不同要求、不同场合、不同结果对 已拟定的政策方案提出不同的看法，以求收到 "兼听 则明"的效果，保证择定方案的科学性、可靠性和严 密性。 4、审查和评定，即进行系统的、周密的论证 方案审定通常需要采取一系列科学化、定量化的 方法，如边际分析、成本一收益分析、价值分析、可 行性分析和其他技术。在审定过程中要把决策的政治、 经济、社会、文化、技术等问题作综合的分析、权衡， 决定取舍。审定的目的是减少决策失误。审定的结果 有三种可能性：（1）通过、生效，付诸实施；（2） 否定或终止，对政策方案做出进一步的修改或需要重 新决策；（3）搁置，即既不生效执行，也不否定终 止，而是等待事态进一步发展，到适当时机再做最后 决定。
• （2）有限理性模式 有限理性决策模式是由美国学者西蒙提出的。在他看来， 只是得不完备性、预见未来的困难性以及被选行为范围的 有限性，决定了完全理性在实际行动中是不存在的，他提 出了相对满意的决策准则。
• 在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低 限度的备选方案，如果拟用方案满足或超过了所有这些标 准，那么这个方案就是令人满意的。
5
3、公共政策制定的模式