单位(部门)重点领域、关键环节廉政风险排查登记表
廉政风险点自查及防控措施登记表(范例)
廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。
党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。
制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。
A加强党性修养和党风廉政建设工作。
外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。
A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。
本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。
2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。
党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。
建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。
廉洁风险排查表(填写完整)
工作流程不尽合理、不具体、不全面。
一般风险
合理设定完善工作流程；完善管理制度并加大管控力度。
管理环节风险
工程项目施工过程质量不合格，可能导致工程项目成本支出加大和存在安全隐患。
重大风险
加强过程管控，管理人员缴纳风险抵押金。
制度机制风险
在合同执行过程中不按合同条款付款，接受人情请托优先办款
重大风险
严格按照公司规章制度签订合ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，严格按照公司规章制度执行合同。
外部环境风险
在采购活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
一般风险
建立预防职务腐败风险点，自我约束外部宴请吃喝场合，不参加并杜绝“吃喝宴请”等不良现象。
部门综评风险等级
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公司（部门）负责人签字：
附件1
公司（部门）廉洁风险点与防控措施自查表
公司（部门）名称（盖章）: 项目部 填报日期: 2020 年 10 月 13 日
权力清单
班组选定，材料采购，工资发放
风险类别
主要风险点及表现形式
风险等级
防控措施
岗位职责风险
在采购活动中，违规选定供应商，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为
重大风险
在选定供应商的过程中对比报价，比价比服务，择优选用，采购清晰透明。
廉政风险防控措施登记表(范例)
2、慎交友、交好友建立健康的人际关系；
3、严格履行岗位职责，依法办事；
部门审查意见
纪检监察机关审查意见
本人确认签字
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××局窗口规划岗填表日期：2010年9月16日
姓名
××
职务
科员
分管或负责工作
制度机制风险
可能存在的风险：1．不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度，造成审批工作中违规风险。2、对经办人员自由裁量权监督检查机制不健全（例如：缓办件的相关条件、时限由谁确认并批准，对窗口工作人员的经办意见是否依法按程序集体决策审批，对承诺事项的办理时限及电子政务审批环节的监督检查缺失）；3、奖惩机制不健全，对执行廉政制度好的人和事没有激励机制。
３、进行审批流程定期复查制度。
制度机制风险
不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。
１、严格执行审批制度；
2、依据国家法律法规不断规范审批制度；
3、进行审批行为定期复查制度。
外部环境风险
岗位职责的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的风险。
制度机制风险
××部门对建设项目预审的要件已作了明确要求，建设项目用地预审的收件和拟办，对个人自由裁量权空间很小，但对一些关系不大的材料《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》格式未做要求，可能造成工作人员利用此事造成“以权谋私”行为
1、对《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》只审查要点，能说明情况就行，不做格式要求。2、对其它要件只须达到规范就行，对不太重要的内容不做要求。
4、部门(单位)廉政风险防控措施登记表
1.认真及时督办督查。
2.民主阳光督查，及时公开。
公务接待
1.严格遵守学院有关接待规定。
2.不超标，不浪费。3.对口对等接待。4.分管领导审核。
部门（单位）意见
（单位盖章）
党政负责人签字：年 月 日
分管院领导
意见签Βιβλιοθήκη 签字：年 月 日领导小组
意见
公文处理
1.遵循保密文书管理和机要文书管理规定。
2.提高保密意识，加强保密文书和机要文书归档管理。
档案管理
1.不断健全档案管理规定。
2.提高保密意识，加强档案归档和管理。
车辆管理
1.不断健全车辆管理规定。
2.严格遵守车辆使用流程。
办公用品
采购
1.不断健全、规范物品采购制度与规定。
2.严格招标程序。3.多人参与。
附件4
部门（单位）廉政风险防控措施登记表
部门（单位）：党办、院办填表日期2012年6月15日
主要工作
职 权
印章管理、公文处理、档案管理、车辆管理
办公用品采购、督办督查、公务接待
风险点名称
风险防控措施
印章管理
与使用
1.严格按照印章管理规定和程序办理各类印章使用手续；
2.认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性。3.及时登记。
单位廉政风险排查防控登记表
单位
名称
原平第一中学
负责人姓名
冯伟虎
人数
261
主要
职权
1、贯彻执行国家的教育方针、政策，研究制定教育事业发展规划和年度计划，提出教育体制改革的思路和措施以及教育发展的方向、重点、结构、速度，并协调指导实施。
2、会同有关部门拟定教育经费筹措、教育拨款、教育基建投资、教育收费的办法规定；管理科室教育经费，监督各科室教育财政拨款和教育收费的执行情况；指导科室的基本建设；
4、加强对教育学生权利的维护；
5、公示项目科室名单。
6、强化资金管理，建立专项资金使用和管理责任追究制。
7、认真执行治理教育乱收费的各项规定。
廉政
承诺
1、严格执行《中华人民共和国义务教育法》《中华人民共和国教师法》《中华人民共和国未成人保护法》等法律；
2、认真贯彻执行《廉政准则》等党内法规；
3、规范和完善激励和约束机制；
3、综合管理科室内部管理体制改革；指导各类科室学生学籍管理工作。
4、监督、检查各单位各科室贯彻执行教育法律、法规、方针、政策；负责办学单位履行教育职责；督导评估科室的办学水平和教育质量。
5、规划和协调教育科研工作；协调和指导科室开展教学研究和改革；指导选用教材和教学参考资料；协调规划、管理科室教育技术装备和实验室、图书馆建设工作；指导教育信息化工程的实施；指导教育管理信息、统计工作。
风险点
风险内容
风险
类型
风险级别
1、教育教学管理中管理不到位导致教学秩序不正常；
业务流程风险
高风险
2、教育行政执法中执法不严、定性不准不能有效制止违纪违规现象；
业务流程风险
高风险
3、教师资格审查不严导致教师队伍素质下降；
某高校廉政风险防控工作单位廉政风险点排查登记表
某高校廉政风险防控工作单位廉政风险点排查登记表部门（单位）：数学计算机科学学院学院序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定1、临时动议决定干部任免；1岗位职责科级干部任免2、为特定人选制定干部任免条件；中高风险3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。
2岗位职责党员组织发展1、未严格审查党员发展材料；2、未中中风险严格执行党员发展的标准和要求。
1、在评选中讲人情、拉关系；3岗位职责评优评先2、对材料未严格把关，造成所评选低高风险的个人或集体不具备先进性和代表性。
1、未如实反映被政审人员的历史与4岗位职责各类政审现实表现；低低风险2、为当事人隐瞒或编造政审材料，造成政审材料部真实。
1、未坚持“收支两条线”和“一支岗位职责笔”审批制度；5经费管理与使用2、对报销票据、报销事宜审查不严、高高风险不细致；3、公款私用、滥用 .6岗位职责各类招生受人情等因素影响，在招生和调剂环中高风险节不客观公正1、使用中未认真审核材料；7岗位职责印章管理和使用2、未按程序私自盖章、随意盖章，低低风险盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。
1、试卷保管不严，在命题、审核、业务流程印制过程中出现泄密；8考试管理2、碍于人情、接受礼品等泄密试卷中中风险内容；3、因人情或收受好处更改考试成绩业务流程1、未按规定程序发展党员；9党员组织发展2、未按规定进行公示；中中风险3、未经党委集体讨论决定发展党员；序号风险类别风险点风险表现风险等级自评审定业务流程1、未按规定范围推荐、考核；10科级干部任免2、未经院党委集体讨论决定；中中风险3、未在规定范围内公示。
1、未严格按照评选条件、范围、程11制度机制评优评先序进行推荐；低低风险2、未经过集体讨论决定；3、未在规定范围内公示。
制度机制12风险制度机制13风险制度机制14风险制度机制15风险1、未严格执行推免标准和要求；研究生推免2、未执行推免程序；低低3、推免结果不公示。
1、重大开支不集体讨论、班子内部经费使用不通气；高高2、经费使用不透明、不公示。
单位廉政风险防控登记表
单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。
（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表
一、岗位信息
•岗位名称：
•岗位所属部门：
•岗位编制人数：
•岗位责任人：
二、风险点排查
1. 人员信息管理
•是否存在超编问题？
•是否存在虚报、冒领工资等问题？
•是否存在不实报销等问题？
2. 资金管理
•是否存在对公账号、私人账号混用？
•是否存在财务人员私自挪用资金的风险？
3. 采购管理
•是否存在信息外泄、内外勾结的风险？
•是否存在采购金额异常、超标的情况？
4. 合同管理
•是否存在违规签订合同、变更合同情况？
•是否履行合同过程中存在拖欠、违约的情况？
三、防控措施
1. 实施岗位轮岗制度
•定期对岗位人员进行轮岗，减少个人垄断风险。
2. 加强内部审计监督
•落实内部审计制度，加强对岗位的日常监督检查。
3. 定期组织廉洁教育
•开展廉洁教育培训，提高岗位人员的廉洁意识和风险防范意识。
4. 建立风险点排查制度
•建立风险点排查报告制度，对风险点进行详细记录和分析。
5. 强化信息披露和监督
•加强内部信息披露机制，鼓励员工举报违规行为，建立监督机制。
四、风险点处理及整改
•风险点编号
•风险点描述
•处理方式
•整改责任人
•完成期限
五、最后评估
•是否整改完毕？
•是否存在廉洁风险点？
•岗位是否存在违规情况？
以上为岗位廉洁风险点排查及防控措施登记表，望相关岗位负责人认真填写，加强风险防范意识，确保岗位廉洁运行。