风险(机会)识别评价表
编号：
风险因素可能导致的事故或后果
（机会）（效果或收益）是否
1品保部检验人员未培训上岗1，检验人员不能准确对检验的产品做出合理有判定，产品误判漏判或错判现象
2，提供了非真实可靠的数据，影响
相关人员分析
1，检验员必须经过培训合格后方可
上岗
2，不定期通过相关的KAPPA测试和陷
阱测试确认检验员是否合格
现场观察否
2
品保部无承认书样品等检验标准
检验人员无法及时作出判定或只能依靠经验判定，可能造成检验误判1，工程人员依据新产品或EC产品及时提供相关承认书或样品等检验数据
2，QE跟据产品开发或EC状况制订并
发行SIP，以备检验
头脑风暴法否
3
品保部检测仪器校准时间过期
1，无法判定检验测仪器是否合格，
影响产品检验进度
2，使用校验过期之仪器检验产品，
可能造成检验结果失准，
1，仪器保管人员每月初确认仪器是
否即将到期，并与到期前一同送校2，实验室每月初发出仪校通知清单小组评仪法否
4
品保部产品未标识检验状态易造成良品和不良品混料
1，对检验人员相关质量意识和标识
要求的培训，树立强烈的质量意识2，管理人员随时监督检查确认现场观察法是
5
品保部
未对金属或塑料材料物性确认1，供货商提供的材料与客户的要求不符，造成客户抱怨2，制程中使用物性不符合的材料，造成产品功能或性能上的不符合，如耐磨次数，插拔寿命等1，新产品开案时对材料物性确认
2，来料检验时对材料物性确认
小组评仪法否
风险（机会）识别评价与控制表
（评价方法）序号部门 区域项目现有控制措施
是否可接受
6
品保部对客户指定供货商不了解
不了解供货商的制程能力，质量管
控能力，沟通服务能力，交货能力，无法对供货商有效管控1，与客户沟通供货商的相关信息2，对指定供货商进行质量体系，制程能力等方面的稽查3，通过问卷调查等形式了解供货商关脑风暴法是
7
品保部客户投诉未及时处理
1，客户端可能会出现停线，造成停线费用产生2，给本公司形象造成不好的影响1，项目人员依据《异常报告单开出时机及应用准则》客户端异常1个工作日内做出临时处理对策，5个工作
日内完成原因分析和改善对策，如有客户特殊要求，按客户要求执行。2，主管及时跟进异常处理进度。3，重大异常作出应急处理预案小组评仪法是
8
品保部检验报告未审核确认
未对检验报告审查确认，不能确保检验结果准确性、完整性、有效性。1，对品保部全体人员培训，依据窗
体记录设定之要求审核确认，2，主管人员不定期检查确认现场观察法否
9
品保部
现场使用作业指导书非最新版本员工的操作方式未按最新版本要求，操作不当，可能造成产品不良或设备损坏，更严重会影响人身安全。1，按修订后作业指导书对作业人员培训，使员工识别和掌握新的作业方
式
2，检验人员在开线时稽查确认
现场观察法是
10
品保部未按抽样计划检验产品
产品抽样过少，不良未能检验出；抽样过多，影响效率1，对检验人员进行抽样计划的培训，并考核合格。
2，现场悬挂抽样计划表，以便检验
人员对照
现场观察法否
11
品保部未对装柜过程确认
1，产品装柜时随意放置，可能造成
运输途中倾倒，产品撞伤
2，装柜时踩踏产品，造成变形不良
1，设立出货检验站，确认装柜过
程，并对装柜后产品拍照。
2，装柜位置装置监控，以规范人员
行为
现场观察法否
12
品保部客户处驻厂人员请假
1，客户反馈不能及时处理，造成客户投诉2，客户端的质量状况不能迅速传达到我司，不能及时对应1，安排人员交接处理驻厂人员请假
时发生的事宜
2，同客户端相关人员处理好关系，
做到有效沟通。
故障树法是
13
品保部
对产品环保标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确 。产品不符合最新标准、法律法规的规定要求。可能会导致召回罚款等损失。1，通过网络或与政府部门沟通，及时了解最新的环保要求，法律法规要
求2，对全员进行环保标准，法律法规要求的培训小组评仪法否
备 注
（结果）
安排有经验的检验人员协同检
验，待其完全熟悉后再独立上
岗
1，检验人员对无检验依据产品
并及时回鐀，
2，对现场发现无承认书或样品
产品由工程或QE人员培训检验
实验室对到期未送校仪器现场
核查确认。
要求供货商签订相关质量合约
书，如有相关违约将会受到处
罚。
拟采用的措施（方案）
通过网络等渠道形式了解供货
商的相关信息
考虑建立IT化系统，未经审核
不能将检验报告录入
主管人员随时监督检查产品抽
样计划
安排客户驻厂人员对到货产品
确认
主动相客户端供货商等相关方
了解相关标准要求
IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
风险和机会识别与评价表模板
4 体系审核
体系审核不通过，影响客户满意，导致失去市场机会
5 第三方认证审核 第三方审核不通过，影响客户满意，导致失去市场机会
6 客户审核
客户审核不通过，影响客户满意，导致失去市场机会
7 采用新标准
不能满足新标准要求会导致失去市场机会
8 采用新的工艺
质量不稳定，可靠性低
9 采用新的材料
质量不稳定，可靠性低
研发
3
3
9
中 打样送实验室进行验证测试
研发
3
3
9
中 打样送实验室进行验证测试
研发
3
3
9
中 进行样品承认，专人跟进，出现异常及时处理 采购
审核：
批准：
10 新物料交货
合格率偏低；供货不准时；数量误差大； 价格不稳定
制表：
2
3
6
中 每年了解并收集最新标准
品质
2
4
8
中 审核前提交进行内审，提前发现重大不符合项。 品质
2
4
8
中 审核前提交进行内审，提前发现重大不符合项。 品质
2
4
8
中 审核前提交进行内审，提前发现重大不符合项。 品质
2
2
4
低 每年了解并收集最新标准
编号 活动/项目名称
风险和机会识别与评价表
风险/机会描述
发生频率等级 严重度等级
风险分级
1 2 3 4 5 5 4 3 2 1 风低中高
非 常 小
很 少
偶 尔
有 时
经 常
非 常 重
严 重
较 重
一 般
轻 微
险 系 数
1 4
5 15 -14 25
风险和机遇识别评价表(汇总)
5
3
2
30
ห้องสมุดไป่ตู้
高风险
1.公司配备好相应的防护用具； 2.按要求管理相关人员佩戴好相应的防护用具。
防护措施
生产部、品质部 、物控部
有效
5
环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
4
理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
2
1
8
低风险
3
2
2
12
低风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时 候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
管理评审输入、 总经理
输出
部门
各 《管理评审控制程序》
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
相关文件：1.《管理评审控制程序》
化学品的存储
2.化学品无防泄露装置措施，化学品泄露污染环
4
2
2 16 一般风险 主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
7
环境因素 识别评价
内部
1.环境因素的识别 1.环境因素未进行识别或识别不全面导致造成环
2.重要环境因素管 境影响；
3
理
2.未对重要环境因素进行管理，造成环境影响。
1
2
6
低风险
对环境因素进行识别评价； 制定重要环境因素管理方案。
行业标准
1.审核人员环境体系不熟悉，导致审核浮于表 面； 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，
3
2
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内
2
IATF-169492016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表(供应链)
4.2相关方
供方与合作伙伴
无违约，按时付款
风险：双方违约产生风险
2
3
3
18
中
充分沟通合同，即使按照合同执行。
采购管理
XX
2018.05.30 有效
管理过程 作成：
外部提供的过程
外部供方服务管理
产品和服务的控制
采购管理
审核：
风险：物流为及时装货，导致到货不及时，产成
品未及时交付；供应商及物流违约到时我方利益
风险与机遇识别、评价、应对策划表-QMS 责任部门：采购部
类别
IATF 16949:2016质量管理体系之风险与机遇识别、评价、应对策划表（供应链）
相关方的要求或组织环境相关的因素 风险/机遇
风险/机会评价 (高7-10,中4-6,低1-3)
风险/机会级别
重要度
出现可能性
处理难易程度 风险/机遇顺序数 级别
XX
2018.05.30 有效
外部-行业环境
采购管理
4、竞争对手 分析
同种原材料，不同供应商多家的竞争
机遇：同种原材料保持多家供应商，便于供应商 的管理及采购到高质量原材料
/
/
/
/
在日常采购管理工作中，同种材料应由两家及以上的供应
/
商，每次采购可根据供应商的规模、价格、交付时间选择
最合适的供应商进行采购。
XX
2018.05.30 有效
风险：
8、劣势
1、原材料价格波动较大 2、国内中石油中石化排产周期长
1、成本上涨，利润下降 2、周期长，容易导致急需材料短期内无货现象
3
。
3
1、及时与技术沟通，寻找价位低，性能高的原材料
旅行社内、外部环境及风险、机遇识别评价表
重大较大一般小政治稳定性如果政治不稳定，将对旅游行业产生一定的负面影响。
目前当地政治稳定，对公司的生产经营没有影响。
保持现状法律法规（如：税法、劳动法）约束与变更法律法规对企业有一定约束作用（如：税率、劳动合同法），如果违法、违规将受到政府的处罚等影响。
目前本公司均遵纪守法，没有出现违章违法的情况，对经营没有大的影响保持现状政府所持市场道德标准人脉及关系对旅游企业运营、客运车辆的重新许可等有一定冲击和影响。
目前存在通过关系等获得客运班线、客运车辆优先许可的情况，对公司正常经营有一定影响。
提高自身及对外协作能力政府的经济政策旅游市场的不正当竞争对企业的影响。
整体上对公司影响相对较大积极拓展公务用车、旅游车、通勤车等其他运输经营业务。
公共投入由于国家旅游企业在节能减排环保车辆、客运服务设施设备的投入等优惠政策，给企业带来了一定的资金补助。
目前公司应加大与行业职能部门对相关政策性补助的申请，增加企业的经营投入。
保持现状财政货币政策，通货膨胀通货膨胀将对采购和运营成本有一定影响整体上对公司经营及成本影响不大保持现状居民可支配收入水平对公司所处行业影响不大整体上对公司经营管理影响不大保持现状汇率目前公司没有涉及汇率的相关业务。
整体上对公司经营管理影响不大保持现状外部因素已有（或现有）的现状及应对措施计划采取的应对措施旅行社内、外部环境及风险、机遇识别评价表不利影响（风险）、有利影响（机遇）的大小（ 风险 机遇）具体对本行业/单位的（潜在）影响经济环境政治法律环境重大较大一般小外部因素已有（或现有）的现状及应对措施计划采取的应对措施旅行社内、外部环境及风险、机遇识别评价表不利影响（风险）、有利影响（机遇）的大小（ 风险 机遇）具体对本行业/单位的（潜在）影响能源供给成本本行业对水、电、气、暖等的依赖程度低，影响小。
对公司经营影响较小保持现状对融资的依赖程度及难度本行业对资金量需求不大，对金融机构依赖程度一般目前公司对融资依赖一般，影响小。
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部
环境风险和机遇识别评价表
4.隐患排查有疏漏；
5.固体废弃物废弃没有按规定管控
1.污染物排放意外泄漏，造成环境污染；
2.导致火灾、发生人员财产的重大损失；
3.生产废物处置不当，污染环境
导致环境污染
偶尔会出现
检查时可以发现
中风险
1.定期进行重要环境因素检查；
2.定期组织对应急预案进行演练；
3.定期组织对消防设施、灭火器进行检查；
是
内外部环境风险
4
外部相关风险
1.政府环境法律法规变化新要求。
2.货物运输途中因恶劣天气条件导致对货物的损害及到货期的延迟。
1.违法
2.到货期延迟
导致货物延迟
少出现
加强法规关注度，严格考核供方运输配送能力
中风险
1.加强相关法规的关注度
2.加强对物流公司的管控
存在较低的风险、加强管理能控制
加强法规识别、加强对物流公司的管控
4.与固体废弃物处置单位签订协议，进行合规处置，并建立回收处置记录。
存在中度风险，能较大程度被控制
重要环境因素得到有效控制；
是
合规义务风险
2
合规义务风险
1.法律法规收集不全；
2.法律法规收集不及时；
3.法律法规变化不了解。
1.没有遵守法律法规；
2.造成违法行为
会导致违法、处罚巨大损失
非常少出现
合规性评价时才能发现
1.不能采购到环保产品，对供方没有施加影响；
2.违反管理部门的管理规定和环保安全提示；
3.风险和机遇在公司范围内不能得到沟通。
导致环境污染、违规等
非常少出现
检查时可以发现
低风险
1.加强对供方相关施加影响；
QR6.1-01 风险机会识别措施评价表
遇的措施
2.未制应对定风险措施
品质部 2 2
6策
划 6.2 质量目标及其
实现策划.
体系目标及变更策划不充分及时、不全面 影响工作质量
质量
2
2
6.3 变更策划
4
QD6.1.1-2015《风险机会 控制规范》
制定风险机会控制 规范，不断开发利 用内外部资源
1.增强企业抗风险
4
能力 2.提高运行效率
QD6.2.1-2015《质量目标 及分解计划》QD6.3.12015《质量体系变更策划 规范》
合作，快速回收资 金 5.定期管理评审
高层 中层领 2 2
导
《总经理岗位职责权限》
或岗位说明书
1.制定方针管理的
4
团队凝聚力、向心
规范
力、执行力较强 QD5.2.1-2015《质量方针 2.及时进行管理评
》
审
QD5.3.1-2015《各岗位职
责权限》或岗位职责说明
书
6.1 应对风险和机 1.风险识别不全面、不到位
制规范
入，按照应急计划
控制规范进行应急
处理 QD7.1.4-2015过程作业环
境规范
2
精益生产，环境改 QD7.1.4-01 安全生产管
善
理制度
QD7.1.4-02 6S现场管理
制度
4
预防监测设备保证
QD7.1.5-2015监测资源控 制规范
按照应急计划控制 规范进行应急处理
4
做大做强开拓市场 QD7.1.6-2015知识管理规
生产 1 2
7支 持
7.1.5 监视和测量 资源.
监测资源不准确影响产品质量监控
质量 2 2
风险和机遇识别评价表
理；
/
责任单位 财务部 行政部
各生产车 间
各生产车 间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部
/
措施有效 性
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机 构频繁稽查，增加成本，影 4
响企业形象
2
8
1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不 定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。 2.每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善； 3.制定计划，确保全员每年两次消防演
习 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改； 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
低
/
企业没有凝聚力
1 5 5风
险
低
/
人员流失率严重影响生产 1 4 4 风
险
/
薪资福利无优势，员工无归 属感
1
4
低
4风 险
目标 / / / / / /
运行控制措施 控制措施/方案
/
开发新客户，转型新技术 人才引进，利于员工解决子女入学难
题，稳定员工队伍 / / /
更新日 期：
责任单位
措施有效 性
风险沟通
行政部
险
聘具备能力的人员等。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
形成文件 的信息过
程
需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的 情况；失效文件投入使用，
业务部风险和机遇识别评价表范例
■风险
制订：
审核：
批准：
风险和机遇识别评价表
实施应对措施描述
对竞品厂家做出精准调查，重新拟 定销售政策或促销方案，夺回市场 。
可通过发律师函或直接起诉对方， 以正视听。
1、服务方面可通过提高服务水平； 2、产品质量方面可通过提升产品质 量，解决产品问题。3、以产品发布 会的形式用新产品替代问题产品。
严格执行合同审批流程，尽量使用 公司格式文本，非格式文本必须经 法务相关人员审核。
批准：
严格把关原材料的入库，加强内部 生产流程的管控及抽查；制定售后 服务标准制度
与客户保持良好的沟通
每月提前做好三个月滚动计划，及 每季度与物控调整安全库存量，严 格管控各营销网点提报的销售预测 信息，跟踪判断销售预测表的真实 性。
规范当地市场调研情况报告
审核：
规范当地市场调研情况报告
根据当地的销售情况做出分析，针 对局部地区调整营销政策。
产品性价比高；
■机会
4
客户需求
产品质保期内无质量问题；
相关方
售后服务及时性；
■风险
需求
5
内部相关部门需求
能够及时准确传递客户相关要求； 合理的交期。
■机会
■风险
□机会
6
销售预测风险
因对市场判断失误，造成严重断货、滞 库或新品上市失败、竞争策略错误等
■风险
市场 7内
部 环 境
销售管理风险
在打开产品市场、促进产品销售时因队 伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策 略及实施、推销策略及实施等的失误造 成活动或计划失败。
3
9
一般风 险
手
2 外
不正当竞争的风险
竞争对手以不正当的竞争手段，挤压我 方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品