房地产信托项目尽职调查资料清单
房地产公司尽职调查清单
房地产公司尽职调查清单
房地产公司进行尽职调查是非常重要的，可以帮助公司了解市场情况和风险状况，为决策提供基础。
下面是一份房地产公司尽职调查清单，提供参考。
一、法律及政策环境
1. 是否符合当地相关法律法规，是否存在违法行为？
2. 当地政策是否支持该项目的发展，是否存在政策风险？
3. 是否存在与政府关联的问题，如存在争议情况？
二、市场风险
1. 市场需求的稳定性及发展前景。
2. 当地房产行业的竞争情况。
3. 周边房价及租金的水平。
4. 是否存在市场饱和的情况。
三、资产评估
1. 所有权的清晰度及真实性。
2. 土地及房产是否符合规划要求。
3. 土地以及房产评估报告是否真实、准确。
4. 有无担保物业、抵押等现象。
四、财务风险
1. 公司财务状况，是否存在债务风险。
2. 相关合作伙伴是否符合财务评估标准。
3. 相关项目的盈利能力及盈利模式。
4. 外部环境是否对项目造成经济风险。
五、技术风险
1. 制定详细的技术标准，包括建筑设计规范及建筑工艺
2. 确保先进的技术与材料可用性，
3.设备制造技术是否先进
4.技术及人员的管理与维护
六、环保安全风险
1. 是否符合国家和地方环保要求
2. 是否存在环境风险,如土壤污染、废弃物处理等问题
3. 施工及投入使用后的安全性能
4. 建筑物的抗震、防火、防水等可靠性等问题
以上仅是房地产公司尽职调查的一部分项目，因为每个项目、每个地区都存在不同的风险和问题，因此还需要根据具体情况对清单进行补充和修改。
房地产项目尽职调查清单-标准版
房地产项目尽职调查清单-标准版房地产项目尽职调查清单-标准版一、项目概述1. 项目名称、地理位置、用途及规划面积等基本信息2. 项目的开发主体及相关背景介绍3. 项目现有规划、设计方案及施工进展情况二、土地状况调查1. 土地权属及是否具备开发条件2. 土地出让合同、土地使用权证等相关法律文件的核查3. 土地用途及规划条件的符合性评估三、市场调查1. 目标市场的需求分析及预测2. 竞争对手及市场份额的评估3. 售价及租金预测和可行性研究四、法律风险评估1. 基础设施建设的法律法规及配套政策的合规性评估2. 土地使用权转让及签订合同的合规性评估3. 相关手续办理所需的法律文书的核查和合规性评估五、技术尽职调查1. 工程建设可行性研究报告的评估2. 建筑设计方案、施工图及比选方案的评估3. 相关建设项目报批手续的合规性评估六、环境影响评价1. 环境影响评价报告的评估2. 环保设施建设及运营方案的评估3. 建设项目的环境保护要求及标准的合规性评估七、项目财务分析1. 投资成本及资金需求的评估2. 收益预测及回报分析3. 资金来源及风险分析八、风险评估与应对措施1. 项目发展过程中的主要风险点及评估2. 风险应对方案及保障措施九、附件1. 土地使用权证、出让合同等相关法律文件2. 基础设施建设规划及设计文件3. 市场调查报告及市场需求预测数据4. 技术、环评及财务分析报告等相关文件本所涉及附件如下：1. 土地使用权证、出让合同等相关法律文件2. 基础设施建设规划及设计文件3. 市场调查报告及市场需求预测数据4. 技术、环评及财务分析报告等相关文件本所涉及的法律名词及注释：1. 土地使用权证：土地使用权的证明文件，记录土地使用权人的权益情况2. 出让合同：土地出让方与土地使用权人之间签订的土地使用权转让合同3. 环境影响评价报告：针对建设项目可能产生的环境影响进行评估和预测的报告4. 财务分析报告：对项目投资成本及收益进行分析和评估的报告。
房地产项目尽职调查清单
尽职调查前的准备无论在何种类型的信用市场展业,作为一名理性投资人在作出决策之前,首要问题就是解决信息不对称问题,于就是尽职调查就是必须采取的手段。
通过法律、商业、财务的尽职调查,使投资人尽可能多地明确交易对手及项目方案设计中的风险点与存在的问题,为进一步完善项目方案设计与投资条款的细化落实打下基础。
从传统地产融资(债权投资)尽职调查的流程出发,系统梳理尽调中每一步实施的要点。
本文为第一篇——《尽调前的准备》一、项目方案的解构1、项目类别(主要从融资结构、项目所处的开发阶段等综合判断、所处的地域位置、业态类型等)2、融资主体的特点(融资主体一般为项目公司,就是否为公众公司、就是否为集团公司的一员、经营特点等。
如项目公司仅仅为融资工具,则要深度判断集团公司在项目交易结构中的地位)3、融资主体实际控制人情况(有可能穿透至集团层面)4、主要风控措施有哪些(集团信用担保、第三方保证担保、个人无限连带责任、房地产抵押、财务控制等)5、项目的还款来源就是什么6、交易主体(项目方案中所有交易主体,初步明确各方的主要权责)7、交易结构中涉及的税费二、尽调思路及重点在对项目方案与交易结构进行初步解构后,基本会形成尽调的思路,主要为本次尽调的重点与拟采取的手段。
三、资料清单一般在去现场尽调之前,投资经理应该根据融资方已经提供的材料、公开信息搜集到的材料、本次尽调的重点,列出资料清单,以便融资方准备提供,提高现场尽职调查的效率。
(一)融资主体(1)工商税务登记信息(营业执照、组织结构代码证、税务登记证,新的营业执照应该为三证合一,带二维码)。
该部分信息可以通过“全国企业信息系统”查询获取。
部分省市的工商局网站查询到的信息会更加详细。
(2)项目公司章程、授权代表的身份证复印件(法定代表人)(3)人员情况:实际控制人、主要领导人简历(法定代表人、董事长、总经理、常务副总经理、财务负责人);人员分布情况(按学历、工作岗位职责、地域、年龄、性别等)(4)办公场所情况:场所面积、权属等(5)公司的主要资质、荣誉情况等,证书复印件(6)公司的业务情况(领域、区域、过去、现在、未来)(7)享受的税收等方面的政策优惠文件(8)开户银行、相应信用等级及授信额度、主要融资渠道、贷款卡卡号及密码(9)近三年审计报告(包括报表及附注)及最近一期财务报表,上年度末与最近一期财务报表末级科目余额表;近两年末的银行对账单及调节表(10)融资情况统计(融资主体、金融机构、期限、金额、利率、还本付息约定、担保方式),并提供借款合同;重大负债及或有负债情况说明(11)税务情况:公司主要承担的税种及税率、就是否有税务负债;近三年所得税汇算清缴证明;近三年缴纳12月份增值税的纳税申报表(12)公司主要制度:内控目录,财务资金管理制度;重点岗位提示;人力资源制度。
房地产尽职调查清单
房地产尽职调查清单房地产尽职调查清单房地产尽职调查是房地产交易中重要的环节，其目的是为了保证买卖双方在交易过程中的合法性、准确性和完整性。
在房地产尽职调查中，一份完整的清单能够帮助投资人或购房人了解房地产的现状与风险，提供一些有价值的参考信息。
下面是一份房地产尽职调查清单。
1. 房产证房产证是了解一处房地产的第一步。
房产证包括土地证、房屋权属证、房屋建设工程规划许可证等文件。
通过查阅这些文件，可以确认这个房产是不是真实存在的，是否属于合法所有人名下，等等。
在确认证件的有效性后，还要了解是否有任何法律纠纷、诉讼或财产纠错问题。
2. 征地拆迁证如果房屋所在的地块曾经进行过征地拆迁，那么投资人或者购房人需要查看征地拆迁证以确定房地产是不是在征地拆迁程序结束后建造的。
判断途径可以是查看征地拆迁计划和补偿款是否与实际房地产相符，补偿款是不是从合法渠道获取等等。
3. 竣工验收合格证房屋竣工后，需要通过竣工验收合格证的审核才能开始售卖。
该证书表明这个房地产在建设工程上是符合地方规章制度与建设要求的。
如果存在竣工验收不合格或没有取得竣工验收合格证书等问题，那么就有可能导致房屋建设品质不佳或不合法，对房产价值造成影响。
4. 地穴房屋合法性地穴房屋是近年来一个比较新的概念。
由于地沟地窖深下，地穴房屋可能面临风险较高的问题，如不适当的通风设施、防水问题、安全问题等等。
如果购房人有意购买任何地下的房屋，就应该仔细询问开发商关于下水道、通风系统、地下水位等情况，并查看是否符合当地的规定。
5. 房产的产权质量产权质量包括明确、完整、合法等多个方面，其中包括对房地产的维修保养、物业费用收取、其他共性花费和地块、城市、楼层等影响房地产的自然因素的详细说明。
有些房屋可能存在坐落于交通发达的主干道上，获取的单价低廉，但不容忽视的是卖出后价格风险伴随良久。
6. 土地使用权的可转让性在房地产交易中，土地使用权通常是以一个期限内的协议形态出售的。
房地产尽职调查清单
房地产尽职调查清单1. 调查背景在房地产市场中进行投资需要非常谨慎，尽职调查是投资前的关键步骤。
本文将提供一个详细的房地产尽职调查清单，以助于投资者进行更准确、全面的调查。
2. 重要文件和数据在进行尽职调查时，重要的文件和数据需要仔细搜集和审阅，其中包括：•不动产证书：用于确认物业所有权和土地使用权。
•地契：包括房产所有者和买卖双方的基本信息，确认房屋的产权。
•财务报告：包括资产负债表、现金流量表、利润表等各种财务数据，用于评估企业经营情况。
•租赁合同：如果物业出租，需要评估租户和租金情况。
•建筑许可证和规划许可证：确认房地产开发项目是否符合法律法规。
3. 物业状况•土地：确认物业使用的土地权属，是否存在争议或风险。
•建筑状况：检查房屋结构、装修和设备，确保没有损坏或超出法规限制。
•环保问题：检查房地产项目是否受到环保法规的限制，是否符合环保要求。
•公共设施：评估附近的公共设施，如学校、医院、商店等，以帮助确定物业价值。
4. 地理位置和交通情况•交通情况：评估物业附近的交通设施、公路和公共交通情况，以判断区域繁荣和吸引力。
•地理位置：评估物业的城市和区域，包括人口、工业、商业和基础设施，以确定物业价值和投资回报率。
•周边环境：评估物业所在社区和周围的环境，包括安全性、噪音、气味和风景，以帮助决定投资的潜力。
5. 法律问题•合规性：评估物业是否符合法律法规，包括土地使用规划、建筑规划、环保规定等。
•租赁合同：证明租赁合同是否合法，租期、租金等是否合理。
•维权：评估物业所有权与周围邻居和当地政府的关系，以及物业的法律诉讼和争议。
6. 行业和市场概况•行业趋势：评估房地产市场和行业发展趋势，以帮助判断物业价值。
•供需情况：通过查看区域房产市场的占有率、空置率等指标，了解房价稳定性、投资保值情况。
•市场价值：通过执行相应的市场研究，来了解周边房价，确定现有的物业价值。
•投资者心理：通过了解市场投资者的动态，判断投资者对于该物业的兴趣。
房地产尽职调查报告清单
房地产尽职调查报告清单第一篇：房地产尽职调查报告清单房地产尽职调查报告清单一、房地产资产方面：（一）资产权益1、不动产权利在与当地土地管理部门的注册登记情况(查询结果复印件由有关档案部门盖章)。
2、当地土地管理局签定的土地使用权出让合同或与原土地使用权人签定的土地使用权转让合同，相应地块的宗地红线图。
3、土地出让金付款凭证，例如当地土管局发出的，表明国有土地使用权出让金已支付的凭证，例如发票和 / 或收据的复印件。
4、有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。
5、目标公司名下的由当地土管局颁发的房地产权证。
6、其他所有与土地使用权有关的文件和报告等文件。
（二）权益负担：1、任何关于物业的公共记录查询结果的资料，包括但不限于，关于土地和房屋产权、转让和抵押，权利证件质押，及租赁登记(查询结果复印件由有关记录保存部门盖章)。
2、所有就物业或其权利文件设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件。
3、所有就物业或其权利文件设定的抵押、质押以及其他担保利益的登记证。
4、所有关于影响本物业的地役权及约定文件，包括影响本物业但为其他物业带来利益的地役权和约定，及加之于其他物业之上，但为本物业带来利益的地役权和约定。
二、工程建设审批事项：1、《企业房地产开发资质》。
2、项目立项批复及相关批复文件。
3、规划意见书和审定设计方案通知书。
4、建设用地规划许可证。
5、用地批准书。
6、土地出让合同或者土地转让合同，以及所需的上级部门批准文件。
7、土地出让金缴纳凭证。
8、土地补偿协议。
9、国有土地使用权证书。
10、建设用地钉桩通知。
11、建设工程规划许可证。
12、交通影响评审意见和环境影响报告表批复。
13、绿化补偿、交通规划设计、人防工程、消防工程等批复。
14、房屋拆迁许可证。
15、施工许可证、工程施工协议及补充协议、市政施工协议。
16、商品房预售许可证三、非房地产资产方面：（一）有形资产1、房屋、设备、办公用品等所有非房地产有形资产的详细清单。
房地产项目尽职调查清单
房地产项目尽职调查清单1致: 公司关于:贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展,作为本次尽职调查项目组律师,我们需贵司配合提供相关文件材料。
具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。
调查过程中,我们可能还会根据具体情况继续出具清单,请求贵司提供其它资料。
现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下:一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。
如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息,请注明这些项目不适用并简要说明理由。
若暂时无法提供,请书面说明。
三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。
为提高工作效率,在提供文字材料的同时,请尽可能同时提交相应的电子版本。
同一类文件请按时间先后顺序排列,为避免工作的重复,请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。
五、为完成本次项目合作的需求,调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司),请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。
本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动,请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料,以便我们及时开展工作。
谢谢合作!律师事务所二〇一二年六月十一日附件:尽职调查清单关于项目的尽职调查清单(首批)一、有限公司(以下简称””)及其母公司公司(以下简称””)的设立及存续情况1.公司基本情况简述(包括但不限于:英文名称及缩写;法定代表人;工商注册日期;住所及其邮政编码;电话;传真号码;互联网网址;电子邮箱等)2.公司设立申请文件、营业执照(最新)、组织机构代码证及所有登记证照文件(包括税务登记证国税、地税);3.公司工商登记事项,包括历次变更、变动情况(包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动);34.公司年审情况(是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,如吊销、注销等);5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书;6.公司章程,及所有补充、修改文件;7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书;8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录;9.房地产开发企业资质证书(””),公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等;10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资,参股其它企业等其它对外投资情况(包括公司决议、所履行的法定程序文件,以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响);11.公司的组织结构图,关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其它业务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
尽调资料清单（房地产）
尽调资料清单（房地产）第一篇：尽调资料清单(房地产)尽调资料清单（房地产）一、融资方资料1、公司介绍原件；2、融资申请书原件（包括但不限于融资项目简介、资金需求额度、期限、还款来源、担保措施等）；3、营业执照副本复印件；4、组织机构代码证复印件；5、税务登记证（国税+地税）复印件；6、开户许可证明复印件；7、房地产开发企业资质证书复印件；8、公司章程及修正案复印件；9、最新的验资报告复印件；10、法定代表人证明及签字样本；11、法定代表人身份证复印件；12、公司章程规定的有权机构（股东会或董事会）同意本次融资事项的决议（可后补，由我司提供书面格式）原件；13、重大事项、对外担保及未决诉讼声明书（可后补，由我司提供书面格式）；14、征信报告；15、贷款卡及密码复印件；16、法人代表、总经理、工程部负责人、财务负责人简历原件；17、资信等级证明；18、公司最新的债务情况明细表原件（请列明各笔债务的债权人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）；19、公司最新的对外担保明细表原件（请列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）20、最近三年（2011-2013年）的审计报告复印件；21、最近一期（2014年11月）财务报表及各会计科目余额明细表。
二、借款人控股股东及担保人资料1、公司介绍原件；2、营业执照副本复印件；3、组织机构代码证复印件；4、税务登记证（国税+地税）复印件；5、开户许可证明复印件；6、房地产开发企业资质证书复印件；7、公司章程及修正案复印件；8、最新的验资报告复印件；9、法定代表人证明及签字样本；10、法定代表人身份证复印件；11、公司章程规定的有权机构（股东会或董事会）同意本次担保事项的决议（可后补，由我司提供书面格式）原件；12、重大事项、对外担保及未决诉讼声明书（可后补，由我司提供书面格式）；13、征信报告；14、贷款卡及密码复印件；15、法人代表、总经理、工程部负责人、财务负责人简历原件；16、资信等级证明；17、公司目前债务情况明细表原件（请列明各笔债务的债权人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）；18、公司目前对外担保明细表原件（请列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资利率、起始日、到期日、担保措施）19、最近三年（2011-2013年）的审计报告复印件；20、最近一期（2014年10月）财务报表及各会计科目余额明细表。
房地产项目尽职调查清单(标准版)
尽职调查资料清单一、项目公司基本情况1.工商机读档案（需提供工商局盖章原件,到注册地工商局打印）;2.经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件；3.有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件；4.《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件；5.《组织机构代码证》正、副本复印件；6.公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；7.信贷登记查询授权书；8.现行有效的公司章程；9.公司法定代表人身份证复印件(正反面)及签字样本;10.法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件(如有,需加盖公章，法定代表人于授权代理人签字确认）；11.法定代表人身份证明书；12.公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；13.公司组织结构图；14.公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》;15.最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版)；16.针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明；17.公司重大担保(包括重大资产抵押、质押等）情况说明及相关资料；18.公司重大合同情况,如有银行或金融机构借款,请提供借款合同及抵/质押、担保合同；19.公司关联交易情况说明及相关材料;20.公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行政处罚等情况说明；21.公司董事会成员和高级管理人员的简历；22.公司一年以来银行基本账户对账单复印件。
23.公司及其关联公司已开发楼盘情况介绍。
二、法人股东情况1.工商机读档案（需提供工商局盖章原件,到注册地工商局打印）；2.经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件；3.有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件；4.《税务登记证》(包括国税、地税）正、副本复印件；5.《组织机构代码证》正、副本复印件；6.外商投资业务批准证书复印件(如有);7.公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；8.信贷登记查询授权书；9.现行有效的公司章程；10.公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本;11.法定代表人身份证明书;12.公司简介（包括:成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等;13.公司组织结构图；14.公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告,如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；15.最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版）;16.针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明。
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单说明:1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的外,均应加盖企业公章。
从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章;2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。
一、融资人相关资料融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。
(一)融资人基础资料1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1);2.《组织机构代码证》正、副本;3.《税务登记证》正、副本;4.《开户许可证》;5.《贷款卡》及密码;6.法定代表人《身份证》复印件;7.历次《验资报告》;8.《公司章程》及历次《章程修正案》;9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等);10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证;11.集团公司架构图;12.融资人的实际控制人及高管简介。
(二)融资人财务、资信相关资料1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》);2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供);3.最近一期科目余额明细;4.项目公司适用税率情况(附件表3)5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2);6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);7.融资人对外的投融资和担保合同。
(三)融资人过往项目操作经验、经营业绩资料1.如融资人业务领域不仅限于房地产行业,请提供融资人集团控股及参股公司情况统计表,统计表应包括投资额、投资比例、总资产、净资产等信息(附件表10)。
二、项目相关资料(一)项目土地相关资料1.项目土地招拍挂成交确认书及《国有土地使用权出让合同》;2.土地出让金缴款凭证(土地出让金缴款单和发票)(附件表3);3.《国有土地使用证》;(二)项目批复及其他证照(根据项目进度情况提供)1.项目可行性研究报告(已提供,如有更新版请再提供);2.项目立项批复;3.环评批复;4.项目控制性详规批复及规划图、平面图;5.用地规划许可证;6.建设工程规划许可证;7.建筑工程施工许可证;8.预售许可证;9.如项目为城中村改造项目,需提供当地城改项目操作流程的书面说明(并辅以成文规定支持)、符合当地城改政策规定的城改方案批复、融资人与政府签订的城改合作协议等资料;10.请填写附件表格5、6、8、9。
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房地产信托项目尽职调查资料清单
一、 交易对手相关资料
本条所指交易对手，包括：融资人（如为固定资产融资项目，即为项目公司）、
融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。
（一） 交易对手基础资料
1. 《企业法人营业执照》正、副本；
2. 《组织机构代码证》正、副本；
3. 《税务登记证》正、副本；
4. 《开户许可证》；
5. 《贷款卡》；
6. 法定代表人《身份证》复印件；
7. 历次《验资报告》；
8. 《公司章程》及历次《章程修正案》；
9. 交易对手专业资质证书（如《房地产开发企业资质证书》）；
（二） 交易对手财务、资信相关资料
1. 近三年《审计报告》（对于集团企业或下辖多个企业的控股公司，应一并提供
单体《审计报告》与合并《审计报告》）；
2. 最近一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，并应按单体与
合并两个口径进行提供）；
3. 最近一期资产负债表科目余额明细；
4. 债务情况详细说明（列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、
融资成本、起始日、到期日、担保措施）；
5. 交易对手重大投融资合同（选取提供交易对手对外签署金额较大的投融资合
同，以核对其提供的融资统计是否真实、同时以便审阅其中是否存在对我公司此
次提供融资具有不利影响的相关条款）。
（三） 交易对手过往项目操作经验、经营业绩资料
1. 如交易对手主营业务为房地产，需提供融资人控股股东和/或所属集团已建成
项目、在建项目、储备项目统计表，统计表应包括项目名称、位置、占地、总建
面、业态、总投资、已投入资金、工程进度、（预计）开盘时间、已售面积、销
售金额、销售单价、历年去化情况；
2. 如交易对手主营业务为房地产，对于已建成交付项目，提供竣工备案表；在
建项目，提供项目证照（根据项目进展阶段，提供土地证及其他四证）；储备项
目，提供《土地出让合同》、土地招拍挂成交确认书或其他合法取得土地的证明
文件。同时应提供各项目所属项目公司最近一期财务报表，以核实项目统计情况
真实性（本条仅适用于房地产项目）；
二、 担保物资料
（一） 土地及/或在建工程抵押担保
1、《国有土地使用权出让合同》（如为划拨用地，提供《划拨决定书》）；
2、土地出让金缴款凭证（划拨土地无此项资料）；
3、《国有土地使用证》；
4、如为在建工程抵押，提供在建工程目前已投入资金凭证（工程施工合同、施
工款支付凭证、施工方对工程款及工程进度书面确认、其他工程支出凭证）；
5、《土地及/或在建工程评估报告》（如为划拨用地，评估价值中应减除土地处置
后补缴的土地出让金）；
6、如拟抵押土地或在建工程上已设立抵押权或存在其他权利限制，需提供《抵
押合同》或其他相关法律文件。
（二） 房产抵押担保
1、房屋所在土地《国有土地使用权出让合同》、《国有土地使用证》、土地出让金
缴款凭证（划拨用地提供划拨决定书及《国有土地使用证》）；
2、《房屋所有权证》；
3、《房地产评估报告》；
4、如拟抵押房产上已设立抵押权或存在其他权利限制，需提供《抵押合同》或
其他相关法律文件。
（三） 股权质押
1、拟质押股票对应出资的付款凭证；
2、质押股票所属公司验资报告；
3、出质人如通过受让取得股权，则应提供《股权转让合同》、股权价款支付凭证；
4、出质人出资证明书；
5、股票所属公司股东名册；
6、股权评估报告或其他可供判断股权价值的相关资料（如目标公司审计报告、
财务报表等）；
7、如质押股票存在权利限制，需提供相关法律文件。
（四） 其他抵质押措施
如提供除上述担保措施外的其他抵押、质押担保措施，应提供以下资料：
1、担保物权属证明文件（权属登记证书或其他能够证明担保物权属的法律文件）；
2、担保物取得过程合法的证明文件；
3、担保物目前权利限制状况的说明及证明文件；
4、担保物评估报告或其他可以有效证明担保物合理价值的文件；
三、 房地产项目专用资料
（一） 项目土地相关资料
1. 如项目涉及拆迁，应提供与政府就前期投入所签署的相关《合作协议》、拆迁
公告、拆迁安置名册、政府或融资人与被拆迁人达成的拆迁补偿协议；
2. 如项目为净地出让取得，应提供项目土地招拍挂成交确认书及《国有土地使
用权出让合同》
3. 如项目为净地出让取得，应提供土地出让金缴款凭证（土地出让金发票）；
4. 如项目土地为划拨用地，提供《划拨决定书》；
5. 《国有土地使用证》。
（二） 项目批复及其他证照（根据项目进度情况提供）
1. 项目可行性研究报告；
2. 项目立项批复；
3. 环评批复；☆
4. 项目控制性详规批复及规划图、平面图；
5. 用地规划许可证；
6. 建设工程规划许可证；
7. 建筑工程施工许可证；
8. 预售许可证；
9. 如项目为城中村改造项目，需提供当地城改项目操作流程的书面说明（并辅
以成文规定支持）、符合当地城改政策规定的城改方案批复、融资人与政府签订
的城改合作协议等资料。
（三） 项目已投入资金证明及财务测算
1. 项目已投入资金情况统计表（需列明已投入资金用途明细）；
2. 项目公司与设计方、施工方、监理方所签署的相关协议；
3. 已投入资金支付凭证（发票、银行划款凭证）；
4. 填写完毕的房地产项目层面测算模板（见附件）。