监理单位不良行为记录认定标准(E1)
1 监理单位不良行为记录认定标准（E1）
行为类别 行为代码 不良行为 法律依据 处罚依据
E1-1
资质
E1-1-01 未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽业务的 《建筑法》第十三条《建设工程质量管理条例》第三十四条 《建设工程质量管理条例》第六十条
E1-1-02 以欺骗手段取得资质证书承揽业务的 《建筑法》第十三条，《建设工程质量管理条例》第三十四条 《建设工程质量管理条例》第六十条，
E1-1-03 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的 《建设工程质量管理条例》第三十四条 《建设工程质量管理条例》第六十一条
E1-1-04 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理资质的 《工程监理企业资质管理规定》第十三条 《工程监理企业资质管理规定》第二十八条
E1-1-05 涂改、伪造、出借、转让《工程监理企业资质证书》； 《工程监理企业资质管理规定》第十七条 《工程监理企业资质管理规定》第二十九条
E1-2
承揽业务 E1-2-01 相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的 《招标投标法》第三十二条 《招标投标法》第五十三条
E1-2-02 以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的 《招标投标法》第三十三条 《招标投标法》第五十四条
E1-2-03 不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的 《招标投标法》第四十八条 《招标投标法》第六十条
E1-2-04 转让工程监理业务的 《建筑法》第三十四条，《建设工程质量管理条例》第三十四条 《建设工程质量管理条例》第六十二条
E1-3质量安全 E1-3-01 与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的 《建筑法》第三十四条，三十五条，《建设工程质量管理条例》第三十六条 《建设工程质量管理条例》第六十七条
E1-3-03 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的 《建筑法》第三十四条、三十五条，《建设工程质量管理条例》第三十六条 《建设工程质量管理条例》第六十七条 2 E1-3-03 与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的 《建设工程质量管理条例》第三十四条 《建设工程质量管理条例》第六十八条
E1-3-04 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的 《建设工程安全生产管理条例》第十四条 《建设工程安全生产管理条例》第五十七条
E1-3-05 发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的 《建设工程安全生产管理条例》第十四条 《建设工程安全生产管理条例》第五十七条
E1-3-06 施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的 《建设工程安全生产管理条例》第十四条 《建设工程安全生产管理条例》第五十七条
E1-3-07 未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的 《建设工程安全生产管理条例》第十四条 《建设工程安全生产管理条例》第五十七条
广东省水利工程建设市场不良行为认定标准
市场主体行为类别不良行为行为认定等级法律法规和规章依据行政处理
将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的特别严重《建设工程质量管理条例》第五十四条责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。
任意压缩合理工期的严重《建设工程质量管理条例》第五十六条责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的严重《建设工程质量管理条例》第五十六条责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的特别严重《建设工程质量管理条例》第五十六条责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
未按照国家规定办理工程质量监督手续的特别严重《建设工程质量管理条例》第五十六条责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的严重《建设工程质量管理条例》第五十六条责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。
未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的特别严重《建设工程质量管理条例》第五十七条责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1％以上
2％以下的罚款。
未组织竣工验收，擅自交付使用的《建设工程质量管理条例》第五十八条责令改正，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；
造成损失的，依法承担赔偿责任。
验收不合格，擅自交付使用的《建设工程质量管理条例》第五十八条责令改正，处工程合同价款2％以上4％以下的罚款；
造成损失的，依法承担赔偿责任。
建设工程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案的轻微《建设工程质量管理条例》第五十九条责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。附件：
广东省水利工程建设市场不良行为认定标准
1、建设单位1.1建设程序
严重；导致重大或特大安全质量事故认定为特别严重
第 1 页
市场主体行为类别不良行为行为认定等级法律法规和规章依据行政处理广东省水利工程建设市场不良行为认定标准
(建筑安全)施工安全不良行为记录管理办法
（本文档仅供参考用途，所载资料皆来自整理，欢迎大家分享交流）
1 施工安全不良行为记录管理办法
第一章总则
第一条为加强建筑施工安全管理，建立完善建筑市场主体施工安全信用档案管理制度，规范不良行为的记录公示与处理活动，增强市场主体的守法与诚信意识，维护市场秩序，建立起有效的诚信激励和失信惩戒机制，依据有关法律、法规和规定，结合我市实际，制定《淄博市建筑施工安全不良行为记录管理暂行办法》（以下简称本办法）。
第二条本办法所称建筑市场主体包括：
（一）在本市从事建筑经营活动的建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、起重机械拆装等相关单位。
（二）在本市执业的建筑师、勘察设计工程师、建造师（项目经理）、监理工程师等注册执业人员。
（三）在本市从事建筑经营活动的相关单位负责人及从业人员。
第三条本办法所称不良行为包括：
（一）发生建筑施工安全责任事故；
（二）违反国家、省、市有关建筑安全法律、法规、规章、规范性文件的行为；
（三）影响建筑施工安全的行为；
（四）妨碍或干扰安全监督管理的行为；
（五）经建设行政主管部门认定的其他不良行为。
不良行为的类别和表现形式按《不良行为认定标准》（附件一）确定。
第四条市建设行政主管部门负责全市建筑施工安全不良行为的认定、记录、公示与处理等综合管理工作。区县建设行政主管部门依据淄政发[2009]9号文界定的监管范围，负责管辖区域内不良行为的认定、处理、上报工作。 （本文档仅供参考用途，所载资料皆来自整理，欢迎大家分享交流）
2 第五条市及区县（高新区）建筑施工安全监督机构受市及区县建设行政主管部门的委托，具体负责不良行为的认定、记录工作。
第六条建筑施工安全不良行为的记录、公示与处理遵循公开、公平、公正的原则。
第二章不良行为的记录
第七条认定、记录机构在履行职责过程中，发现建筑市场主体的不良行为，应采用下列文书予以认定和记录：
（一）责令停止违法行为通知书；
施工单位不良行为记录认定标准
施工单位不良行为记录认定标准（ D1）
行为 行为代码 不良行为 法律法规依据 处罚依据
类别
D1-1 D1-1-01 未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽工 《建筑法》第十三条、第二十六条 《建筑法》第六十五条， 《建设工程
资质
程的
《建设工程质量管理条例》 第二十五条 质量管理条例》第六十条
D1-1-02 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的 《建筑法》第十三条， 《建设工程质量
管理条例》第二十五条 《建设工程质量管理条例》 第六十条
D1-1-03 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的 《建筑法》第二十六条《建设工程质量
《建设工程质量管理条例》 第六十一
管理条例》第二十五条 条
D1-1-04 未在规定期限内办理资质变更手续的 《建筑业企业资质管理规定》 第三十一
《建筑业企业资质管理规定》 第三十
条 六条
D1-1-05 涂改、伪造、出借、转让《建筑企业资质证书》 《建筑业企业资质管理规定》 第十六条 《建筑业企业资质管理规定》 第三十
二条、第三十五条、
D1-1-06 按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培
《建筑业企业资质管理规定》 第十四条 《建筑业企业资质管理规定》 第三十
训、考核，未取得证书上岗，情节严重。
八条
D1-2
D1-2-01 利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他
《建筑法》第十七条 《建筑法》第六十八条
承揽
好处等不正当手段承揽的
业务
D1-2-02 相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者评
《招标投标法》第三十二条 《招标投标法》第五十三条
标委员会成员行贿的手段谋取中标的 D1-2-03 以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的 《招标投标法》第三十三条 《招标投标法》第五十四条
D1-2-04 不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的 《招标投标法》第四十八条 《招标投标法》第六十条
全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准
全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准
1、 建设单位不良行为记录认定标准（A1）
行为类别 行为代码 不良行为 法律依据 处罚依据
A1-1建设程序 A1-1-01 未取得资质等级证书或超越资质等级从事房地产开发经营的 《房地产开发企业资质管理规定》第3条、第18条 《房地产开发企业资质管理规定》第19条、第20条
A1-1-02 在报送的可行性研究报告中，未将招标范围、招标方式、招标组织形式等有关招标内容报项目审批部门核准的；不按核准内容进行招标的 《工程建设项目施工招标投标办法》第10条，《工程建设项目货物招标投标办法》第8条 《工程建设项目施工招标投标办法》第73条，《工程建设项目货物招标投标办法》第55条
A1-1-03 未取得建设工程规划许可证件或违反建设工程规划许可证件的规定进行建设的 《城乡规划法》第40条、第43条 《城乡规划法》第64条
A1-1-04 建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理 《建设工程质量管理条例》第12条
《建设工程质量管理条例》第56条 A1-1-05 未按照国家规定办理工程质量监督手续 《建设工程质量管理条例》第13条
A1-1-06 施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的 《建设工程质量管理条例》第11条
A1-1-07 未取得施工许可证或者开工报告未经批准或者为规避办理施《建筑法》第7条 《建筑法》第64条，《建设工程质量管
工许可证将工程项目分解后，擅自施工的；采用虚假证明文件骗取施工许可证的；伪造、涂改施工许可证的 理条例》第57条，《建筑工程施工许可证管理办法》第10条、第11条、第12条、第13条
A1-1-08 在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备案的；将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组织竣工验收前，擅自使用的；或采用虚假证明文件办理工程竣工验收备案的 《建设工程质量管理条例》第49条 《质量管理条例》第56条，《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》第9条、第10条、第11条
施工单位不良行为记录认定标准 2
v1.0 可编辑可修改
11 施工单位不良行为记录认定标准（D1）
行为类别 行为代码 不良行为 法律法规依据 处罚依据
D1-1
资质 D1-1-01 未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽工程的 《建筑法》第十三条、第二十六条
《建设工程质量管理条例》第二十五条 《建筑法》第六十五条，《建设工程质量管理条例》第六十条
D1-1-02 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的 《建筑法》第十三条，《建设工程质量管理条例》第二十五条 《建设工程质量管理条例》第六十条
D1-1-03 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的 《建筑法》第二十六条《建设工程质量管理条例》第二十五条 《建设工程质量管理条例》第六十一条
D1-1-04 未在规定期限内办理资质变更手续的 《建筑业企业资质管理规定》第三十一条 《建筑业企业资质管理规定》第三十六条
D1-1-05 涂改、伪造、出借、转让《建筑企业资质证书》 《建筑业企业资质管理规定》第十六条 《建筑业企业资质管理规定》第三十二条、第三十五条、 v1.0 可编辑可修改
22 D1-1-06 按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核，未取得证书上岗，情节严重。 《建筑业企业资质管理规定》第十四条 《建筑业企业资质管理规定》第三十八条
D1-2承揽业务 D1-2-01 利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽的 《建筑法》第十七条 《建筑法》第六十八条
D1-2-02 相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的 《招标投标法》第三十二条 《招标投标法》第五十三条
D1-2-03 以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的 《招标投标法》第三十三条 《招标投标法》第五十四条
D1-2-04 不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的 《招标投标法》第四十八条 《招标投标法》第六十条
全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准 2
全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准
建设单位不良行为记录认定标准(A1)
行为行为代码 不良行为 法律依据 处罚依据 类别
A1-1-01 未取得资质等级证书或超越资质等级从事房地产开发经营《房地产开发经营管理条例》第三《房地产开发企业资质管理规
的 十五条 定》第十九条、第二十条 A1-1-02 在报送的可行性研究报告中，未将招标范围、招标方式、招《工程建设项目施工招标投标办《工程建设项目施工招标投标办
标组织形式等有关招标内容报项目审批部门核准的;不按核法》第十条，《工程建设项目货物招法》第七十三条，《工程建设项目
准内容进行招标的 标投标办法》第八条 货物招标投标办法》第五十五条 A1-1-03 未取得建设工程规划许可证件或违反建设工程规划许可证《城市规划法》第三十二条 《城市规划法》第四十条 件的规定进行建设的
A1-1-04 建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理 《建设工程质量管理条例》第十二《建设工程质量管理条例》第五A1-1条 十六条 建设A1-1-05 未按照国家规定办理工程质量监督手续 《建设工程质量管理条例》第十三《建设工程质量管理条例》第五程序 条 十六条 A1-1-06 施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的 《建设工程质量管理条例》第十一《建设工程质量管理条例》第五
条 十六条 A1-1-07 未取得施工许可证或者开工报告未经批准或者为规避办理《建筑法》第六十四条，《建设工
施工许可证将工程项目分解后，擅自施工的;采用虚假证明程质量管理条例》第五十七条， 文件骗取施工许可证的;伪造、涂改施工许可证的 《建筑法》第七条 《建筑工程施工许可证管理办
法》第十条、第十一条、第十二
条、第十三条
1
A1-1-08 在工程竣工验收合格之日起15日内未办理工程竣工验收备《建设工程质量管理条例》第五
案的;将备案机关决定重新组织竣工验收的工程，在重新组十六条，《房屋建筑工程和市政基《建设工程质量管理条例》第四十织竣工验收前，擅自使用的;或采用虚假证明文件办理工程础设施工程竣工验收备案管理暂九条 竣工验收备案的
关于公布《中山市建设工程招标投标诚信行为管理暂行办法》的通告
关于公布《中山市建设工程招标投标诚信行为
管理暂行办法》的通告
信息来源： 发布日期：2011年12月08日
为规范我市建筑市场招标投标行为，倡导招标投标市场诚信经营，加快完善招标投标市场诚信体系建设，促进有形建筑市场持续、健康发展，根据《中华人民共和国招标投标法》、《建筑市场诚信行为信息管理办法》及《印发广东省住房和城乡建设系统全面推进工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设工作实施方案的通知》等有关规定，结合本市实际，制定《中山市建设工程招标投标诚信行为管理暂行办法》，现予以公布，并于2011年11月1日起施行。
特此通告。
中山市住房和城乡建设局
二〇一一年十月十三日
中山市建设工程招标投标诚信行为管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为规范我市建筑市场招标投标行为，倡导招标投标市场诚信经营，加快完善招标投标市场诚信体系建设，促进有形建筑市场持续、健康发展，根据《中华人民共和国招标投标法》、《建筑市场诚信行为信息管理办法》（建市〔2007〕9号）、《印发广东省住房和城乡建设系统全面推进过程建设领域项目信息公开和诚信体系建设工作实施方案的通知》（粤建市函〔2010〕550号）的有关规定，结合本市实际，制定本暂行办法。
第二条 在中山市行政区域范围内对房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称建设工程）建设招标投标当事人招标投标活动诚信行为的信息进行采集、审核、记录、公布、管理和使用，适用本办法。
本办法所称招标投标当事人是指招标人、投标人、招标代理机构以及评标委员会成员。
第三条 本办法所称诚信行为信息包括良好行为记录和不良行为记录。
良好行为记录指招标投标当事人在工程建设项目招标投标过程中严格遵守有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准，行为规范，诚信经营，自觉维护建筑市场秩序，受到各级建设行政主管部门和相关专业部门的奖励和表彰，所形成的良好行为记录。
2015年7—9月湖南省建筑市场责任主体不良行为记录.xls
六、监理工程师（共37人）
行为代码内 容性 质1许名志43005538湖南长沙金阳建设工程监理有限公司注册监理工程师中建总部国际一期E1-3-07未依照法律、法规和工程建设强制性标准以及国家和省有关规定实施工程质量和安全生产监理，依法履行工程质量和安全生产监理职责不及时、不到位严重
2李树枫43003860长沙华星建设监理有限公司注册监理工程师长沙顶益食品有限公司一期EZ-11未按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，未及时要求停止施工，且未及时向有关建设行政主管部门报告严重
3马玉成——珠海市建设工程监理有限公司注册监理工程师长沙格力暖通制冷设备有限公司一期2号成品库EZ-11未按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，未及时要求停止施工，且未及时向有关建设行政主管部门报告严重
4孙家俊43002784湖南长沙金阳建设工程监理有限公司注册监理工程师中建芙蓉嘉苑北区EZ-15其他严重不良行为（监理单位李添诚等六人无持证信息）严重
5金石桥43004486湖南汉兴建设投资管理有限公司注册监理工程师——EZ-14注册监理工程师同时受聘于两个及两个以上单位严重
6刘坚43001623湖南华越工程管理有限公司注册监理工程师——EZ-14注册监理工程师同时受聘于两个及两个以上单位严重
7王忠卫32011413湖南省华顺建设项目管理有限公司注册监理工程师长沙壹廷高端住宅EZ-09执行相关建设主管部门及其工程质量和安全生产监督机构的有关通知不到位、不及时严重
EZ-09执行相关建设主管部门及其工程质量和安全生产监督机构的有关通知不到位、不及时EZ-08工程项目监理人员不到位2015年7—9月湖南省建筑市场责任主体不良行为记录名单
注册证书号工作单位名称序号不 良 行 为 记 录姓 名资 质工 程 项 目 名 称
严重长沙长龙路（长峰路-开元东路）湖南顺天工程项目管理有限公司注册监理工程师8罗雅斌43000254
共 页第20页行为代码内 容性 质注册证书号工作单位名称序号不 良 行 为 记 录姓 名资 质工 程 项 目 名 称
2015年7—9月湖南省建筑市场责任主体不良行为记录.xls 2
六、监理工程师（共37人）
行为代码内 容性 质1许名志43005538湖南长沙金阳建设工程监理有限公司注册监理工程师中建总部国际一期E1-3-07未依照法律、法规和工程建设强制性标准以及国家和省有关规定实施工程质量和安全生产监理，依法履行工程质量和安全生产监理职责不及时、不到位严重
2李树枫43003860长沙华星建设监理有限公司注册监理工程师长沙顶益食品有限公司一期EZ-11未按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，未及时要求停止施工，且未及时向有关建设行政主管部门报告严重
3马玉成——珠海市建设工程监理有限公司注册监理工程师长沙格力暖通制冷设备有限公司一期2号成品库EZ-11未按照法律法规和工程建设强制性标准实施监理，未及时要求停止施工，且未及时向有关建设行政主管部门报告严重
4孙家俊43002784湖南长沙金阳建设工程监理有限公司注册监理工程师中建芙蓉嘉苑北区EZ-15其他严重不良行为（监理单位李添诚等六人无持证信息）严重
5金石桥43004486湖南汉兴建设投资管理有限公司注册监理工程师——EZ-14注册监理工程师同时受聘于两个及两个以上单位严重
6刘坚43001623湖南华越工程管理有限公司注册监理工程师——EZ-14注册监理工程师同时受聘于两个及两个以上单位严重
7王忠卫32011413湖南省华顺建设项目管理有限公司注册监理工程师长沙壹廷高端住宅EZ-09执行相关建设主管部门及其工程质量和安全生产监督机构的有关通知不到位、不及时严重
EZ-09执行相关建设主管部门及其工程质量和安全生产监督机构的有关通知不到位、不及时EZ-08工程项目监理人员不到位2015年7—9月湖南省建筑市场责任主体不良行为记录名单
注册证书号工作单位名称序号不 良 行 为 记 录姓 名资 质工 程 项 目 名 称
严重长沙长龙路（长峰路-开元东路）湖南顺天工程项目管理有限公司注册监理工程师8罗雅斌43000254
共 页第20页行为代码内 容性 质注册证书号工作单位名称序号不 良 行 为 记 录姓 名资 质工 程 项 目 名 称
不良行为记录认定标准
不良行为记录认定标准
不良行为记录认定标准指对于某一特定行为，所应当采取的认定标准和评价方法。这些标准和方法一般是由各行业或群体内的权威机构或组织制定和颁布的，以保证行为认定的公正性、准确性和权威性。
具体来说，不良行为记录认定标准包括以下内容：
1. 不良行为定义：明确不良行为的含义，例如对于学生而言，可能是违反校规、欺凌他人、作弊等行为；对于职业人士，则可能是违反职业道德、涉嫌犯罪等行为。
2. 证据认定标准：明确什么样的证据可被认定为不良行为的证据，例如在学校内被他人拍摄到的欺凌视频、教师当场发现的作弊行为等。
3. 认定过程标准：规定认定过程中应注意的事项及程序，例如需要了解当事人的情况、要进行事实查证、听取相关人员的证言等。
4. 认定结果标准：明确根据不良行为认定标准所作出的认定结果及其可能产生的后果，例如成为考生考学校、工作单位核查的对象、被记录在个人档案中等。
总之，不良行为记录认定标准的制定是保障公民权益、维护社会公正的必要手段，对于不同领域的各类人员都具有重要意义。